有效合规的七个要素
《联邦量刑指南》（以下简称《指南》）第8章为建立和维持有效的道德和合规计划提供了指导和方向。该指南确定了有效的道德与合规计划的七个基本要素。遵从性专业，通过诸如高等教育遵从性联盟（“HECA”）这样的组织，已经改进了这些元素，以更好地定义它们在实践中的工作方式。俄亥俄大学对这些要素采取以下方法：
1. 维护当前的行为、政策和程序标准
大学将建立明确的指导方针，以促进遵守相关的联邦、州、地方和国际法律。这包括制定和更新政策和程序，以满足规范俄亥俄大学所有业务的法律要求。政策将保持最新。
2. 指定合规办公室
遵守规定的一个关键因素是在管理和业务各级建立明确的监督和责任制。审计、风险和合规办公室不承担各种实质性合规领域的职责，合规活动在其目前的报告结构中继续进行。然而，随着审计、风险和合规办公室的重组和启动（2022年7月），俄亥俄大学建立了一个全校范围的合规监督职能。
如果您对俄亥俄大学的合规性有疑问，您可以联系负责合规性功能的办公室或个人。如果您不确定与谁联系或对合规工作有疑问，您可以联系：
Laura L. Myers，法学博士，硕士，审计、风险和合规办公室大学合规主任
3. 进行有效的培训和教育
OARC寻求利用现有的培训计划来履行联邦和州的义务，并与其他利益相关者合作，根据需要开发新的或加强的培训。
4. 建立有效的沟通渠道
OARCH鼓励通过合规流程培训增加外联活动，以确保员工意识到他们的合规义务以及如何完成这些义务。如果不符合要求，鼓励大学社区成员提出关注和提问，包括向主管或单位、审计、风险和合规办公室或通过保密的ethicpoint热线报告不合规情况。
5. 进行持续的内部监督和审计
OARC通过协商和协作解决问题来支持合规工作。其他方法和工具可能包括
- 审计
- 当前状态分析和过程映射
- 遵从性测试
- 同行评审
- 外部审计、审查和检查
6. 通过广为宣传的指导方针执行标准
无论员工在组织中的地位如何，不遵守规定的后果将被一致征收。
执法必须透明，并与有关当局采取的适当纪律处分相一致：
- HR的渐进式纪律指导和程序
- 教师手册
- 学生行为准则
- 办公室或部门规程
7. 及时响应发现的问题并采取纠正措施
俄亥俄大学将有适当的系统来评估合规性并寻求持续的项目改进
- 集中式和分散式遵从性计划必须随着组织面临的风险的变化而发展